「上海证券公司」中国证券业协会:个人投资者参与深交所期权交易需要满足“五无”条件

股票资讯  2021-04-10 04:29:02

据中国证券业协会投资者之家2020年2月7日消息,2020年2月3日,在疫情影响下,上证综指下跌7.72%,深成指下跌8.45%,创业板指数下跌6.85%,沪深两市3000余只股票下跌。与股市崩盘相比,期权市场的看跌期权全线飙升。截至下午收盘,上交所、深交所和CICC共有28个看跌期权上涨10倍以上,9个看跌期权上涨20倍以上。

单单合约而言,上交所300ETF在3600年2月最高涨幅为2849.09%;深交所300 ETF 3600 2月最高涨幅4403.33%;2002年沪深3500的最大涨幅为5833.33%。

什么是选项?

期权是指其持有人在一定期限内,以双方约定的价格买入或卖出一定数量的基本工具的权利。期权交易实际上是单边有偿转让权利。期权的买方以支付一定数额的期权费为代价拥有该权利,但不承担买卖义务;收取一定数额的期权费后,期权的卖方必须无条件服从买方的选择,并在交易时履行承诺。

根据期权的性质,期权可以分为看涨期权和看跌期权,也称为“看涨期权”和“看跌期权”。期权的标的资产可以是股票、指数、外汇、利率、商品等。股票期权中,标的为单只股票的期权称为个股期权,标的资产为ETF基金的期权称为ETF期权。

个人投资者参与深交所期权

个人投资者在深交所参与期权交易需要满足“五无”条件:

有资产。申请开户前20个交易日证券账户和资本账户的资产不低于每天50万元人民币(不包括投资者通过融资融券整合的资金和证券);

有经验。在证券公司开户6个月以上,具备参与融资融券业务的资格或金融期货交易经验;或者在期货公司开户6个月以上,具有金融期货交易经验;

有知识。具备期权基础知识,并通过深交所认可的相关测试;

有模拟交易经验。深交所认可的期权模拟交易经验;

有风险承受能力。通过期权管理机构的评估,具有相应的风险承受能力;

没有不良记录。无严重不良信用记录,不存在禁止或限制期权交易的法律、行政法规、部门规章、规范性文件和本所业务规则;

个人投资者参与期权交易时,应综合评价期权管理机构组织的期权投资者的适合性。个人投资者在上海证券交易所开立衍生合同账户且无不良记录的,视为符合个人投资者在深圳证券交易所参与期权交易的条件。

深交所期权投资者的层级管理

深交所分三个层次管理个人投资者参与期权交易的权利。个人投资者在申请各级交易权限时,应在相应的知识测试中达到要求的合格分数,并具有相应的期权模拟交易经验。在上海股市开立衍生合约账户的投资者,可以在深圳股市申请同等级别的交易权限和持仓限额。

一级交易权限:(1)持有期权合同标的时,进行相应数量的确认持仓;(二)持有期权合同标的时,买入并开仓相应数量的看跌期权;(三)平仓或行使持仓权。

二级交易权限:(1)一级交易权限对应的交易;(2)买入和开仓。

三级交易权限:(1)二级交易权限对应的交易;(2)融资融券和开仓。(普通机构投资者和专业机构投资者开户后拥有三级交易权限)。


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