新证券法一周年:调查65股,梦想422股 精品屋

股票资讯  2021-03-03 08:08:40

在新证券法实施的背景下,监管部门对问题股票进行了严厉处罚。据统计,新证券法自2021年2月28日生效以来,共查处65股,其中*ST信义(600145)查处两次。作为资本市场的基本法,新证券法的出台也加速了登记制度改革的逐步有序推进。根据新证券法,共有422只a股上市,其中86只在创业板上市。随着综合注册制度的推广,退市制度的改革也很重要。新退市规则的落地,意味着退出壁垒进一步畅通。

调查了65家公司

新证券法实施后,监管对问题股重罚的态度更加明确。

据统计,从2020年3月1日新证券法生效到2021年2月28日,共调查a股上市公司65家。根据调查日统计,2020年3月至12月,立案调查的上市公司有5家、10家、8家、8家、5家、6家、5家、4家、3家、5家。2021年1月初至2月底,又调查了6家公司。

就个股而言,2020年3月13日,亚本化工和秀强接到立案调查通知,这是新证券法下第一批立案调查的股票。据《北京商报》记者统计,被调查原因包括涉嫌违规信息披露、涉嫌未依法披露对外担保和重大诉讼事项、涉嫌违反证券公司股权管理规定、涉嫌未按期披露定期报告。其中,因涉嫌信息披露违规被查处的股票比例相对较高,如维维股份、中信国安、延安碧康等,均因涉嫌信息披露违规被查处。

中南财经政法大学数字经济研究所执行院长潘鹤林教授今天在接受《北京商报》采访时表示,新证券法实施后,信息披露违规行为成为监管重点,这是监管理念向成熟资本市场趋同的表现。密切关注信息披露可以减少很多约束,合规是监管的一个很好的切入点。

据《北京商报》记者统计,在被调查的65只股票中,有38只是科技股。在这些被调查的股票中,包括延安碧康、亚本化工、秀强、伟伟、泰和科技在内的15只股票被罚款。

在这些被调查的股票中,*ST信义被调查了两次。根据公告,*ST信谊于2020年5月26日收到中国证监会立案调查通知书。由于公司涉嫌信息披露违法违规,证监会决定对*ST信谊进行立案调查。今年1月18日,*ST信义再次因涉嫌非法信息披露被立案侦查。

鉴于该公司的相关问题,《北京商报》记者致电*ST新沂进行采访,但没有人接对方的电话。

100多股股票在创业板上市

作为资本市场的基本法,新证券法的出台也加速了登记制度改革的逐步有序推进。

2020年6月12日,中国证监会发布创业板改革,试点注册制相关制度规定;同年8月24日,首批18家创业板注册制企业在资本市场亮相。

据统计,新证券法出台以来,共有422只a股上市。数据显示,上述422股中,144股在科技创新板上市,123家企业在创业板上市。其中,自创业板注册制度实施至2021年2月28日,已有86家企业成功登陆创业板。可见,在创业板上实行注册制后,企业上市的热情很高。

据测算,2020年8月24日至2021年2月28日,创业板注册制度下,每月平均新股上市数量约为14.3只。著名经济学家宋清辉认为,创业板实行注册制度后,企业的上市效率有了很大的提高。

投融资专家许认为,新证券法加快了注册制的实施,更多优质公司可以通过资本市场融资实现更快发展。据统计,在注册制度下,86只创业板股票的初始融资总额约为781.16亿元,17只股票的初始融资额超过10亿元,尚锋文化、爱美客、稳健医疗等5只股票的初始融资额超过20亿元。其中龙鱼以139.33亿元的初始募资金额排名第一,也是创业板注册制度下唯一一只初始募资金额超过100亿元的股票。

前海开源首席经济学家杨德龙表示,创业板注册制度的实施有利于推动中小股变得更加活跃。推进创业板注册制度改革,有利于推动更多优质企业登陆资本市场,进一步增强资本市场服务实体经济的能力。

但值得一提的是,近期IPO市场掀起了撤单浪潮。资深投资银行家王表示,注册制度的初衷是让符合发行上市条件的公司更有效地进入资本市场。从来没有人说监管部门不审查就向市场发布。申报的公司太多,意味着会有混水摸鱼,所以公司和申请材料的质量都会下降。为了严格关闭入口,加大了审核力度,现场检查力度也加大了,震慑了部分申请者,减轻了“堰塞湖”的压力。

退市机制改革

中国证监会副主席李超曾提到,新证券法确立了股票发行登记制度的法律地位,各市场主体积极支持和适应登记制度改革,市场活力不断激发。

王表示,创业板注册制度改革后,市场投资者对注册制度的接受程度逐步提高,注册制度不再是少数人的游戏。更多的投资者参与其中,学会了适应注册制度规则,为注册制度在整个市场的推广奠定了坚实的基础。

苏宁金融研究院特约研究员何认为,注册制度的核心在于发行和退出,“严进宽出”是注册制度的内涵,也是在注册制度全面推进下,退市制度改革被摆在重要位置的根源。

为了与新证券法做好衔接,沪深交易所开始退市制度改革,新退市规定于2020年12月31日正式落地。新退市规定对原交易类、金融类、规范类、重大违法类四个强制退市指标逐一进行了完善,包括将原“面值退市”的交易指标修改为“1元退市”,增加“连续20个交易日收盘总市值低于3亿元人民币”;财务退市标准采用营业收入与非净利润扣除相结合的指标;重大违法指标完善“假金额+假比例”退市标准。

在新规定下,许多股票面临退市风险。2月23日,*ST易生宣布,截至2021年2月22日,公司股票日收盘价已连续20个交易日低于人民币1元。根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.2.1条,公司股票已触及终止上市的条件。上海证券交易所拟作出*ST易生股票终止上市的决定。无独有偶,*ST诚诚也碰了1元退市,上交所拟作出终止*ST诚诚股票上市的决定。

宋清辉表示,预计未来退市公司的数量将进一步增加,这将有助于资本市场优胜劣汰。“随着科技创新板和创业板注册制度的成功,a股新股发行速度明显变快,这也需要顺利退出。”何娜叶说。


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